Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske

2309

Temeljem odredbi članka 42. stavka 2. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« broj 84/02), Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske na sjednici održanoj 28. studenoga 2002. godine donosi

PRAVILNIK

O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANJE I POSTUPKU IZDAVANJA DOZVOLA OVLAŠTENIM DRUŠTVIMA I OSOBAMA OVLAŠTENIM ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuje se sadržaj zahtjeva za izdavanje i postupak izdavanja dozvole:

1. brokerskom društvu i banci za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima,

2. fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obavljanje poslova trgovine s vrijednosnim papirima,

3. fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obavljanje poslova savjetovanja prilikom investiranja u vrijednosne papire.

ZAHTJEV OVLAŠTENOG DRUŠTVA

Članak 2.

1) Zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. (dalje: zahtjev) podnosi se Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija), isključivo na propisanim obrascima, ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez prepravljanja, sa svim propisanim prilozima. Obrazac zahtjeva mora biti u cijelosti popunjen.

2) Ovlašteno društvo podnosi zahtjev na obrascu: »Zahtjev za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima« (obrazac IDD-1), koji je sastavni dio ovoga Pravilnika.

3) Zahtjev potpisuju osnivači odnosno članovi uprave ovlaštenog društva, a potpisi moraju biti ovjereni od strane javnog bilježnika. Na zahtjev je obvezno otisnuti pečat ovlaštenog društva.

PRILOZI UZ ZAHTJEV OVLAŠTENOG DRUŠTVA

Članak 3.

1) Ovlašteno društvo je obvezno zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. statuta društva, odnosno društvenog ugovora ili izjave o osnivanju društva s ograničenom odgovornošću, sa svim izmjenama tih akata,

2. izvoda iz sudskog registra, ne starijeg od 15 dana (kada je društvo već upisano u sudski registar),

3. dokaza da je na neodređeno vrijeme ovlašteno društvo zaposlilo najmanje jednog brokera i/ili investicijskog savjetnika,

4. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.

2) Banka je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. odobrenja za rad banke izdanog od Hrvatske narodne banke,

2. dokaza o ispunjavanju uvjeta iz članka 39. stavka 1. Zakona.

3) Brokersko društvo je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. dokaza o uplati temeljnog kapitala u novcu,

2. izjave svakog člana ili dioničara da nema udjele ili dionice u drugom brokerskom društvu.

4) Inozemno brokersko društvo koje osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj treba, uz priloge iz stavka 1., priložiti i:

1. prijevod i izvornik ovlaštenja za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima u zemlji svog sjedišta,

2. prijevod i izvornik potvrde o dostavi obavijesti o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj, dostavljenom inozemnom tijelu za regulaciju.

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 4.

1) Fizička osoba podnosi zahtjev na obrascu: »Zahtjev za izdavanje dozvole ovlaštenoj osobi za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima« (obrazac IDBIS-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.

2) Potpis osobe koja podnosi zahtjev mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika.

3) Zahtjev treba biti ovjeren pečatom i potpisan od osoba ovlaštenih za zastupanje ovlaštenog društva kod kojeg je osoba koja podnosi zahtjev u radnom odnosu i obavlja poslove s vrijednosnim papirima, čime ovlašteno društvo potvrđuje istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Članak 5.

Fizička osoba je obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. uvjerenja nadležnog tijela o tome da nije podignuta optužnica koja je postala pravomoćna, te da nije pravomoćno osuđen za kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja, vjerodostojnosti isprava ili kaznenih djela iz ovoga Zakona, da mu nije izrečena niti traje sigurnosna mjera zabrane obavljanja zanimanja koje je u potpunosti ili djelomično obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog društva, a za strance izvornik i prijevod uvjerenja nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin,

2. svjedodžbe o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera ili investicijskog savjetnika,

3. dokaz o stručnoj spremi podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u Republici Hrvatskoj ili diplomatskog predstavništva Republike Hrvatske u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,

4. domovnice, a za stranu fizičku osobu putovnice,

5. radne knjižice,

6. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi

7. dokaza o ispunjavanju uvjeta sukladno propisima o zapošljavanju stranaca.

POSTUPANJE KOMISIJE

Članak 6.

1) U slučaju zaprimanja nepotpunog, neurednog ili zahtjeva s formalnim nedostatkom, Komisija će pozvati podnositelja da u razumnom roku koji odredi Komisija otkloni nedostatke. To se može priopćiti podnositelju zahtjeva pismeno, telefonski, a i usmeno ako se podnositelj zatekne u prostorijama Komisije. O učinjenom priopćenju odgovorna osoba Komisije će sastaviti zabilješku u spisu.

2) Ako podnositelj otkloni nedostatke u roku određenom od strane Komisije, smatrat će se da je zahtjev u pogledu roka za podnošenje zahtjeva bio uredan od početka.

3) Ako podnositelj ne otkloni nedostatke u ostavljenom roku, smatrat će se da je odustao od zahtjeva.

DOZVOLA OVLAŠTENOM DRUŠTVU

Članak 7.

Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti, Komisija će ovlaštenom društvu izdati dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima.

Članak 8.

1) Ovlašteno društvo je obvezno neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete određene Zakonom i Pravilnikom.

2) Ovlašteno društvo obvezno je u roku od osam dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu, brokeru ili investicijskom savjetniku.

DOZVOLA BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 9.

Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti Komisija će izdati dozvolu brokeru da kao zaposlenik ovlaštenog društva obavlja poslove trgovine s vrijednosnim papirima, odnosno investicijskom savjetniku da kao zaposlenik ovlaštenog društva obavlja poslove savjetovanja prilikom investiranja u vrijednosne papire.

Članak 10.

1) Broker i investicijski savjetnik obvezni su kontinuirano obavljati poslove sukladno Zakonu i aktima Komisije.

2) Broker i investicijski savjetnik obvezni su najkasnije u roku od osam dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu.

ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 11.

Stupanjem na snagu ovoga Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o uvjetima i postupku izdavanja dozvola društvu za poslovanje vrijednosnim papirima i ovlaštenom posredniku za obavljanje poslova trgovine vrijednosnim papirima (»Narodne novine« broj 56/97 i 67/97).

Članak 12.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu danom objave u Narodnim novinama.

Klasa: 450-08/02-01/887
Urbroj: 567-03/02-1

Predsjednik Komisije
Miljenko Fičor, v. r.

[IDD-1]

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE OVLAŠTENOM DRUŠTVU ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

• Uputa

Molimo da se zahtjev ispuni isključivo na računalu i ispiše na pisaču, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. U protivnom, isti se neće razmatrati.

• U ovom zahtjevu sljedeći izrazi imaju značenje:

Društvo – banka ili brokersko društvo koje je podnijelo ovaj zahtjev.

Komisija – Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske.

Zakon – Zakon o tržištu vrijednosnih papira (Narodne novine broj 84/02)

1. Poslovi iz članka 34. Zakona za koje Društvo podnosi zahtjev:

1. Kupnja i prodaja vrijednosnih papira po nalogu nalogodavca (u svoje ime i za račun nalogodavca)

2. Trgovina u spekulacijske svrhe - kupnja i prodaja vrijednosnih papira u svoje ime i za svoj račun

3. Upravljanje portfeljem vrijednosnih papira za račun nalogodavca – vlasnika portfelja

4. Poslovi posebne burzovne trgovine

5. Poslovi agenta izdanja

6. Pokroviteljstvo izdanja

7. Investicijsko savjetovanje

8. Poslovi skrbništva nad vrijednosnim papirima

2. Podaci o Društvu:

Naziv tvrtke:

Adresa na kojoj se posluje:

Adresa za dostavu pošte:

Broj telefona:

Broj telefaxa:

Elektronička pošta:

Internet stranice:

Broj zaposlenih:

Statistički broj Društva dodijeljen od Državnog Zavoda za statistiku (za društvo koje već ima dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima):

Broj rješenja o registraciji kod Trgovačkog suda ( za društvo koje već ima dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima):

Matični broj subjekta MBS (za društvo koje već ima dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima):

Ime i prezime, funkcija zaposlene osobe zadužene i ovlaštene za sve kontakte između Komisije i Društva:

3. Podaci o podružnici:

Adresa na kojoj se posluje:

Broj telefona:

Broj telefaxa:

Elektronička pošta:

Broj zaposlenih:

4. Oblik društva:

Dioničko društvo:

Društvo s ograničenom odgovornošću:

Datum osnivanja:

5. Popis osnivača Društva:

Ime i prezime Adresa MBS

Tvrtka društva Ulica, grad, država

1.

6. Navedite sve članove uprave, nadzornog odbora, (uključujući svaku osobu koja, bez obzira na svoje zvanje obavlja izvršne dužnosti ili je zadužena za određivanje politike Društva), njihovo zvanje, broj redovnih dionica odnosno udjela Društva te postotak glasova koji im pripada.

Ime i prezime Funkcija Broj dionica i %

glasova

1.

7. Navedite zaposlenika(e) s položenim ispitom za obavljanje poslova brokera i investicijskog savjetnika koga(je) Društvo prijavljuje:

Ime i prezime Adresa Datum i mjesto

stjecanja dozvole

ovlaštenog posrednika

1.

8. Navedite sve dioničare/članove koji posjeduju više od 5% redovitih dionica/uloga Društva sukladno sljedećoj tabeli: (Ako društvo posjeduje vrijednosne papire s pravom glasa osim redovitih dionica, navedite na posebnom prilogu vlasnike koji posjeduju više od 5% takvih vrijednosnih papira te ga priložite prijavi)

Ime i prezime Broj dionica Postotak udjela

Naziv tvrtke

1.

9. Naziv burze ili uređenog javnog tržišta kojeg je Društvo član

Naziv burze ili uređenog Datum ulaska u članstvo

javnog tržišta

1.

Da/Ne pitanja:

Ako je odgovor na bilo koje od sljedećih pitanja »da«, molimo da iznesete detaljno objašnjenje odgovora na posebnom dodatku te ga priložite ovom zahtjevu, uključujući imena, prezimena i adrese svake fizičke ili tvrtku pravne osobe, uz detaljan opis njihove povezanosti s društvom.

	DA	NE
10.Da li Društvo u trenutku popunjavanja ovog zahtjeva obavlja poslove s vrijednosnim papirima, propisane člankom 34. Zakona? 11.Da li Društvo obavlja neku drugu djelatnost koja nije vezana za vrijednosne papire? 12.Da li određena osoba čije ime nije navedeno pod točkom 8. izravno ili neizravno kontrolira upravljanje Društvom, putem ugovora ili na neki drugi način? 13.Da li je u posljednjih pet godina bilo koja osoba navedena pod točkama 5., 6., i 7. bila kažnjavana (od strane hrvatskog ili stranog suda) za počinjena: I. kaznena djela normirana Kaznenim zakonom u Glavi XXI – Kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja, Glavi XXIII – Kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava, a koja uključuju: a. krivotvorenje novca b. krivotvorenje vrijednosnih papira c. krivotvorenje znakova za vrijednost d. izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili davanja na uporabu sredstava za krivotvorenje e. krivotvorenje znakova za obilježavanje robe, mjera i utega f. prikrivanje protuzakonito dobivenog novca g. povreda ravnopravnosti u obavljanju gospodarske djelatnosti h. pogodovanje vjerovnika i. zlouporaba u postupku stečaja j. zlouporaba u postupku prisilne nagodbe ili stečaja k. obmanjivanje kupaca l. povreda prava industrijskog vlasništva i neovlaštena uporaba tuđe tvrtke m. utaja poreza i drugih davanja n. povreda obveze vođenja trgovačkih i poslovnih knjiga o. stvaranje monopolističkog položaja na tržištu p. nelojalna konkurencija u vanjskotrgovinskom poslovanju q. nedozvoljena trgovina zlatom r. nesavjesno gospodarsko poslovanje s. zlouporaba ovlasti u gospodarskom poslovanju t. prijevara u gospodarskom poslovanju u. sklapanje štetnog ugovora v. izdavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne tajne w. nedozvoljena proizvodnja x. nedozvoljena trgovina y. izbjegavanje carinskog nadzora z. krivotvorenje isprava aa. krivotvorenje službene isprave bb. posebni slučajevi krivotvorenja isprave cc. izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili davanje na uporabu sredstava za krivotvorenje isprava dd. ovjerovljavanje neistinitog sadržaja II. kaznena djela normirana u Zakonu o tržištu vrijednosnih papira koja uključuju: a. neovlašteno korištenje i odavanje povlaštenih informacija b. manipuliranje cijenama i širenje neistinitih informacija c. navođenje neistinitih podataka u prospektu i njegova nedopuštena distribucija d. nedopušteno uvrštenje vrijednosnih papira e. prikrivanje vlasništva f. nedopuštena trgovina vrijednosnim papirima 14. Da li je osoba navedena pod točkom 5., 6., i 7. pod zabranom obavljanja zanimanja koje je u potpunosti obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog društva? 15. Da li je otvoren stečajni postupak nad društvom? 16. Da li se protiv osoba navedenih pod točkama 5., 6., i 7. trenutno vodi bilo kakav sudski postupak? (ako »da«, navesti kakav i kod kojeg suda, te oznaku i broj predmeta) 17.Da li Društvo obavlja bilo kakvo drugo poslovanje s nekom drugom fizičkom ili pravnom osobom, sukladno čemu takva osoba zadržava određene račune ili evidencije Društva, ili vrijednosne papire ili sredstva Društva? Ako je odgovor potvrdan, navedite ime te osobe, adresu i odgovarajuće brojeve računa (u pogledu bilo kojeg kunskog ili deviznog računa) 18.Da li bilo koji vlasnik dionica/udjela Društva, prema saznanju potpisnika prijave, ima izravno ili neizravno udjele ili dionice u više društava za poslovanje vrijednosnim papirima? 19.Da li Društvo ima izravno ili neizravno udjele ili dionice u drugim društvima ovlaštenim za promet vrijednosnim papirima? 20.Da li je bilo koja osoba, po saznanju potpisnika prijave, uposlena u više društava za poslovanje vrijednosnim papirima ili je član nadzornog odbora ili uprave u više društava za poslovanje vrijednosnim papirima? 21.Navedite račune koje društvo ima otvorene:

Račun za redovno Račun

poslovanje nalogodavca

Banka:

Telefon:

Adresa:

Broj kunskog računa:

Broj deviznog računa:

22. Da li Društvo ima nekretnine u vlasništvu?

Adresa:

Opis:

23. Da li Društvo ima nekretnina u posjedu?

Adresa:

Opis:

POTREBNA DOKUMENTACIJA

1) Ovlašteno društvo je obvezno zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. statuta društva, odnosno društvenog ugovora ili izjave o osnivanju društva s ograničenom odgovornošću, sa svim izmjenama tih akata,

2. izvoda iz sudskog registra, ne starijeg od 15 dana (kada je društvo već upisano u sudski registar),

3. dokaza da je na neodređeno vrijeme ovlašteno društvo zaposlilo najmanje jednog brokera i/ili investicijskog savjetnika,

4. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi,

2) Banka je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. odobrenja za rad banke izdanog od Hrvatske narodne banke

2. dokaza o ispunjavanju uvjeta iz članka 39. stavka 1. Zakona,

3) Brokersko društvo je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:

1. dokaza o uplati temeljnog kapitala u novcu,

2. izjave svakog člana ili dioničara da nema udjele ili dionice u drugom brokerskom društvu.

4) Inozemno brokersko društvo koje osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj treba, uz priloge iz stavka 1., priložiti i:

1. prijevod i izvornik ovlaštenja za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima u zemlji svog sjedišta,

2. prijevod i izvornik potvrde o dostavi obavijesti o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj, dostavljenom inozemnom tijelu za regulaciju.

OBVEZE DRUŠTVA

1) Društvo je obvezno neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete propisane Zakonom i aktima Komisije za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu za obavljanje poslova s vrijednosnima papirima.

2) Ispunjavanjem i potpisivanjem ovog zahtjeva, Društvo prihvaća navedene obveze.

IZMJENE

Društvo koje je podnijelo zahtjev za izdavanje dozvole dužno je unijeti u obrazac sve promjene vezane za adresu, broj telefona, telefax, kontakt osobu, članove uprave, šefove odjela, brokera(e), investicijskog(e) savjetnika(e) ili dioničare s više od 5% dionica Društva, promjene članstva burze ili izmjene odgovora na pitanja od 13-21, u roku od 8 dana nakon što je došlo do određene promjene (ili ako dođe do izmjene odgovora osoba navedenih pod točkom 5., 6., 7. i 8. (uprave, šefova odjela, većinskih dioničara, itd.). Svaka osoba navedena pod tim točkama dužna je izvijestiti Društvo o obavljanju bilo koje djelatnosti koja bi dovela do promjene odgovora na »da« u pitanjima pod 13., 14., 16. i 17. (u pogledu kažnjavanja osoba navedenih pod točkama 5., 6., 7. i 8.), a Društvo je dužno izvijestiti Komisiju o pojavi određenih promjena nakon što je utvrdilo njihovo nastajanje.

POTPISNA STRANICA

• Društvo izjavljuje da je ovaj zahtjev ispunjen i potpisan od strane osoba ovlaštenih za zastupanje Društva. Potpisnik i Društvo jamče istinitost i vjerodostojnost navedenih podataka i izjava, uključujući podatke navedene u prilozima ovom zahtjevu, koji se smatraju sastavnim dijelom ovog zahtjeva. Potpisnik i Društvo nadalje jamče da svi podaci prethodno dostavljeni nisu promijenjeni te da su istiniti i vjerodostojni.

• Potpisnici ovog zahtjeva izjavljuju da su isti pročitali u cijelosti, u potpunosti ga razumjeli, iznijeli gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolažu te u potpunosti jamče pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za istinitost istih.

• Potpisnici ovog zahtjeva izjavljuju da su upoznati sa činjenicom da navođenjem podataka koji ne odgovaraju stvarnom stanju stvari, čine kazneno djelo.

Naziv Društva: Datum:

Zahtjev ispunio:

Ime i prezime, funkcija Vlastoručni potpis

Ovaj zahtjev mora biti potpisan od strane svih osnivača odnosno članova uprave:

Ime i prezime Vlastoručni potpis

Pečat Društva:

[IDBIS-1]

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE OVLAŠTENOJ OSOBI ZA OBAVLJANJE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

ZAHTJEV ZA IZDAVANJE DOZVOLE ZA:

BROKERA U TRGOVINI S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

INVESTICIJSKOG SAVJETNIKA PRILIKOM INVESTIRANJA U VRIJEDNOSNE PAPIRE

• Uputa

Molimo da se zahtjev ispuni isključivo na računalu i ispiše na pisaču, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. U protivnom, isti se neće razmatrati.

• U ovom zahtjevu sljedeći izrazi imaju značenje:

Podnositelj – fizička osoba koja podnosi ovaj zahtjev Komisija – Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske

Pravilnik – Pravilnik o sadržaju zahtjeva za izdavanje i postupku izdavanja dozvola ovlaštenim društvima i osobama ovlaštenim za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima

Podaci o Podnositelju

Osobni podaci:

Ime:

Prezime:

Adresa:

Spol:

Državljanstvo:

Podaci iz osobne iskaznice:

Broj OI:

Datum izdavanja:

Mjesto izdavanja

Broj putovnice:

Kontakt podaci:

Telefon na poslu:

Adresa elektroničke pošte:

Podaci o obrazovanju:

Stupanj obrazovanja:

Obrazovna institucija:

Godina stjecanja:

Zvanje:

Akademska titula:

Područje znanstvenog rada:

Naziv magistarskog rada ili disertacije:

Stručni ispit:

Datum stjecanja svjedodžbe:

Organizator odnosno izdavač svjedodžbe:

Podaci o zaposlenju:

Naziv tvrtke:

Adresa:

Telefon:

Fax:

E-mail:

Web stranice:

Funkcija koju obnaša:

Poslovi koje obavlja:

Navesti društvo(a) gdje je podnositelj do sada radio i na kojim poslovima:

Razdoblje Naziv društva Poslovi

1.

Da li je Podnositelj ikad iz bilo kojeg razloga bio isključen iz trgovanja na tržištu na kojem je radio:

DA

NE

ako DA, navedite:

Gdje:

U kojem razdoblju:

Razlog isključenja:

Da li je u posljednjih pet godina Podnositelj kažnjavan (od strane hrvatskog ili stranog suda) za počinjena djela normirana u Glavi XXI – Kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja i kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava normirana u Glavi XXIII – Kaznena djela protiv vjerodostojnosti isprava Kaznenog zakona Republike Hrvatske koja uključuju:

	DA	NE
a. krivotvorenje novca b. krivotvorenje vrijednosnih papira c. krivotvorenje znakova za vrijednost d. izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili davanja na uporabu sredstava za krivotvorenje e. krivotvorenje znakova za obilježavanje robe, mjera i utega f. prikrivanje protuzakonito dobivenog novca g. povreda ravnopravnosti u obavljanju gospodarske djelatnosti h. pogodovanje vjerovnika i. zloupotreba stečaja j. zlouporaba u postupku prisilne nagodbe ili stečaja k. obmanjivanje kupaca l. povreda prava industrijskog vlasništva i neovlaštena uporaba tuđe tvrtke m. utaja poreza i drugih davanja n. povreda obveze vođenja trgovačkih i poslovnih knjiga o. stvaranje monopolističkog položaja na tržištu p. nelojalna konkurencija u vanjskotrgovinskom poslovanju q. nedozvoljena trgovina zlatom r. nesavjesno gospodarsko poslovanje s. zlouporaba ovlasti u gospodarskom poslovanju t. prijevara u gospodarskom poslovanju u. sklapanje štetnog ugovora v. izdavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne tajne w. nedozvoljena proizvodnja x. nedozvoljena trgovina y. izbjegavanje carinskog nadzora z. krivotvorenje isprave aa.krivotvorenje službene isprave bb.posebni slučajevi krivotvorenja isprave cc.izradba, nabavljanje, posjedovanje, prodaja ili davanje na uporabu sredstava za krivotvorenje isprava dd.ovjerovljavanje neistinitog sadržaja II. kaznena djela normirana u Zakonu o tržištu vrijednosnih papira koja uključuju a. Neovlašteno korištenje i odavanje povlaštenih informacija b.Manipuliranje cijenama i širenje neistinitih informacija c. navođenje neistinitih podataka u prospektu i njegova nedopuštena distribucija d. nedopušteno uvrštenje vrijednosnih papira e. prikrivanje vlasništva f. nedopuštena trgovina vrijednosnim papirima

Ako je odgovor na bilo koje od pitanja »DA«, molimo da iznesete detaljno objašnjenje odgovora na posebnom prilogu ovom zahtjevu.

U slučaju da Podnositelj nema žiroračun otvoren u drugoj banci osim banke navedene u ovoj točki zahtjeva, dužan je o promjeni stanja izvijestiti Komisiju u roku 7 dana od izvršene promjene.

POTREBNA DOKUMENTACIJA

Zahtjevu je potrebno priložiti jedan primjerak sljedećih dokumenata (ovjerenih preslika):

1. presliku domovnice, a strani državljanin prilaže presliku putovnice,

2. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi u iznosu od XX kuna u korist Državnog proračuna Republike Hrvatske, broj 1001005-1863000160,

3. dokaz o plaćenoj naknadi u korist Komisije za vrijednosne papire Republike Hrvatske kod Hrvatske poštanske banke broj: 2390001-1100024342 i to:

§ u iznosu od XX kuna naknade za izdavanje dozvole brokeru

§ u iznosu od XX kuna naknade za izdavanje dozvole investicijskom savjetniku

4. svjedodžbu o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera odnosno investicijskog savjetnika

5. dokaz o stručnoj spremi Podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,

6. presliku radne knjižice

7. uvjerenja nadležnog tijela o tome da nije podignuta optužnica koja je postala pravomoćna, te da nije pravomoćno osuđen za kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja, vjerodostojnosti isprava ili kaznenih djela iz ovoga Zakona, da mu nije izrečena niti traje sigurnosna mjera zabrane obavljanja zanimanja koje je u potpunosti ili djelomično obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog društva, a za strance izvornik i prijevod uvjerenja nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin.

OBVEZE PODNOSITELJA

1) Broker i investicijski savjetnik obvezni su neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete propisane Zakonom i aktima Komisije za izdavanje dozvole brokeru/investicijskom savjetniku za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima.

2) Ispunjavanjem i potpisivanjem ovog zahtjeva potpisnik prihvaća navedene obveze.

Potpisnik ovog zahtjeva izjavljuje da je isti pročitao u cijelosti, u potpunosti ga razumio, dao gore navedene podatke sukladno svim svojim osobnim i stručnim saznanjima i informacijama kojima raspolažu te u potpunosti jamči pod kaznenom i materijalnom odgovornošću za istinitost istih.

Potpisnik ovog zahtjeva izjavljuje da je upoznat sa činjenicom da navođenjem podataka koji ne odgovaraju stvarnom stanju stvari čini kazneno djelo.

Potpis Podnositelja:

Potpis Podnositelja na ovom zahtjevu mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika.

Naziv društva: Datum:

Ovaj zahtjev obvezno potpisuju i pečatiraju osobe ovlaštene za zastupanje društva s kojim je broker i investicijski savjetnik u radnom odnosu na poslovima s vrijednosnim papirima, čime društvo potvrđuje istinitost i točnost navedenih podataka o radnom odnosu:

Ime i prezime Vlastoručni potpis

Mjesto: M. P.

Datum: